Interforex - um outro corretor de forex estrangeiro estabelece com o cftc

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Semelhante ao FXOpen que liquidou caso semelhante em janeiro de 2012 e ao contrário InstaTrade e ZTrade que não resolveram, mas foram penalizados, InterForex resolvido o caso com CFTC para aceitar os comerciantes forex EU. InterForex através de seu advogado Felix Shipkevich entrou em uma ordem de consentimento e foi entregue uma injunção permanente pela CFTC. InterForex é a primeira empresa do segundo CFTC sweep contra estrangeiros corretores de forex aceitando clientes dos EUA.

Embora CFTC não tem realmente qualquer autoridade contra a liquidação de empresas estrangeiras em tal caso é um interesse de ambas as partes como CFTC cant realmente alcançá-los de qualquer outra forma e os corretores processados ​​gostaria de colocar este assunto para trás por várias razões. Tais razões podem ser o interesse de proprietários e diretores de viajar nos EUA ou se a empresa está passando por procedimentos regulatórios em outra jurisdição e gostaria de apresentar uma folha limpa para o regulador.

A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadoria dos Estados Unidos (CFTC) obteve uma ordem de consentimento judicial federal que impede permanentemente o réu InterForex, Inc. de Tortola, Ilhas Virgens Britânicas de solicitar ou aceitar ordens para negociar moeda estrangeira de clientes norte-americanos que são Não elegíveis (ECPs). A ordem também impede definitivamente que a InterForex ofereça ser a contraparte das transações de forex dos clientes norte-americanos, sem se registrar na CFTC.

A ordem, introduzida em 02 de fevereiro de 2012, pela juíza Rebecca R. Pallmeyer do Tribunal de Distrito dos EUA para o Distrito Norte de Illinois, também exige InterForex para exibir uma mensagem em seu site que InterForex não fornece serviços para os clientes dos EUA.

A ordem estabelece que a CFTC cobra que a InterForex solicitou ilegalmente aos clientes norte-americanos a realização de transações cambiais e operou como revendedora de câmbio de varejo (RFED) sem estar registrada na CFTC (ver CFTC Press Release 6108-11, 8 de setembro de 2011).

Especificamente, a ordem considera que entre 18 de outubro de 2010 e 8 de setembro de 2011, a InterForex solicitou ordens de clientes norte-americanos que não eram ECPs para abrir contas de negociação de forex alavancadas através de seu website. Durante o período, o site da InterForex não impediu os residentes norte-americanos de solicitarem contas forex; Entretanto, a InterForex não aceitou pedidos de clientes norte-americanos, de acordo com a ordem. A ordem considera que a InterForex atuou como uma RFED, oferecendo para tomar o lado oposto das transações de forex clientes de varejo (ou seja, oferecido para agir como uma contraparte) sem ser registrado como um RFED e também solicitou clientes dos EUA para abrir uma variedade de contas de negociação forex Sem ser registrado, em violação do Commodity Exchange Act (CEA) e regulamentos CFTC aplicáveis.